導(dǎo)讀
航運(yùn)業(yè)是一個(gè)資本密集型產(chǎn)業(yè)，投資額巨大，回報(bào)周期長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)極高。2008金融危機(jī)爆發(fā)后，大部分銀行退出航運(yùn)產(chǎn)業(yè)。融資租賃由于融資期限長(zhǎng)、成本低、現(xiàn)金流量大等特點(diǎn)，在船舶建造中被廣泛采用。它以融物的方式實(shí)現(xiàn)融資的目的，是金融資本與產(chǎn)業(yè)資本互相滲透的產(chǎn)物。本文主要針對(duì)造船合同下融資租賃（直租）過(guò)程中新出現(xiàn)的法律問題進(jìn)行研究，非對(duì)傳統(tǒng)的融資租賃合同風(fēng)險(xiǎn)或售后回租業(yè)務(wù)法律問題進(jìn)行研究。

造船合同下融資租賃一般涉及三份合同，船舶建造合同、船舶建造合同轉(zhuǎn)讓協(xié)議、船舶融資租賃合同。船舶融資租賃結(jié)構(gòu)中通常涉及三個(gè)主體，建造方（船廠）、原委托方（承租人）、新委托方（出租人）；船舶建造合同中，船廠一般被稱為賣方，船東一般被稱為買方；船舶建造合同轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，船廠一般被稱為賣方，船東一般被稱為原委托方，金融租賃公司一般被稱為新委托方；船舶融資租賃合同中，新委托方一般被稱為出租人，原委托方一般被稱為承租人。

承租人負(fù)責(zé)自主選定船舶賣方、船舶設(shè)計(jì)方，簽署造船相關(guān)文件。為融資租賃之安排，承租人通過(guò)轉(zhuǎn)讓協(xié)議將船舶建造合同項(xiàng)下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓于出租人享有，并繼續(xù)承擔(dān)除付款義務(wù)外的船舶建造合同項(xiàng)下的其他義務(wù)并承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；承租人負(fù)責(zé)自負(fù)費(fèi)用向船舶賣方、船舶設(shè)計(jì)方就船舶和設(shè)備的交付遲延、質(zhì)量瑕疵和船舶賣方、船舶設(shè)計(jì)方的其他違約行為進(jìn)行追索，并承擔(dān)由此引起的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

出租人作為金融租賃機(jī)構(gòu)，通過(guò)轉(zhuǎn)讓協(xié)議成為船舶建造合同中的買方，并取代承租人取得船舶的所有權(quán)，并根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定履行支付船舶建造款的義務(wù)。在船舶建造完工后，承租人以租用、留購(gòu)并最終獲得船舶所有權(quán)為目的，以融資租賃方式從出租人處承租船舶，船舶的交接或?qū)嶋H交付由承租人與賣方完成。

由于造船合同轉(zhuǎn)讓涉及多方當(dāng)事人，在仲裁中出現(xiàn)了許多新的問題，爭(zhēng)議各方往往有選擇地堅(jiān)持自己的立場(chǎng)。作為參加多個(gè)造船合同爭(zhēng)議仲裁的代理律師，特地對(duì)融資租賃中出現(xiàn)的新問題進(jìn)行了整理，從法律的角度對(duì)這些問題進(jìn)行厘清。

1、原委托方的主體資格問題

原委托方是船舶轉(zhuǎn)讓協(xié)議的當(dāng)事方應(yīng)該是沒有爭(zhēng)議的問題，是否是船舶建造合同的當(dāng)事方似乎存有爭(zhēng)議。在已經(jīng)發(fā)生的仲裁案件中，船廠作為申請(qǐng)人提起仲裁程序時(shí)，新委托方出于技術(shù)考慮或一些特殊原因并不愿意原委托方成為共同的被申請(qǐng)人，就會(huì)出現(xiàn)原委托方的主體資格問題。

某造船合同約定，發(fā)生爭(zhēng)議由中國(guó)海事仲裁委員會(huì)仲裁解決。爭(zhēng)議發(fā)生后，船廠作為申請(qǐng)人啟動(dòng)仲裁程序，列原委托方和新委托方為共同被申請(qǐng)人。根據(jù)中國(guó)海事仲裁委員會(huì)《仲裁規(guī)則》（2015年1月1日起施行）第三十三條規(guī)定，仲裁案件有兩個(gè)或兩個(gè)以上申請(qǐng)人及/或被申請(qǐng)人時(shí)，申請(qǐng)人方及/或被申請(qǐng)人方應(yīng)各自協(xié)商，各方共同選定或共同委托仲裁委員會(huì)主任指定一名仲裁員；如申請(qǐng)人方及/或被申請(qǐng)人方未能在收到仲裁通知后15天內(nèi)各方共同選定或各方共同委托仲裁委員會(huì)主任指定一名仲裁員，則由仲裁委員會(huì)主任指定仲裁庭三名仲裁員，并從中確定一人擔(dān)任首席仲裁員。

因該船的原委托方已經(jīng)面臨破產(chǎn)，新委托方已與其解除融資租賃合同，原委托方未能與新委托方在指定時(shí)間共同選定同一名仲裁員，仲裁機(jī)構(gòu)為兩被申請(qǐng)人指定一名仲裁員。新委托方便提出原委托方非船舶建造合同的當(dāng)事人，來(lái)規(guī)避仲裁規(guī)則由仲裁機(jī)構(gòu)指定一名仲裁員的做法。異議被仲裁機(jī)構(gòu)駁回后，仲裁員一致裁決新委托方棄船違反合同約定。新委托方在仲裁裁決生效后，以仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁員的指定上程序違法為由，要求撤銷仲裁裁決。

根據(jù)該造船合同適用的仲裁規(guī)則條款，仲裁員指定程序是否違法應(yīng)取決于原委托方是否是船舶建造合同的當(dāng)事方，以及三方是否就共同約定管轄達(dá)成一致意見。

根據(jù)該造船合同轉(zhuǎn)讓協(xié)議“適用法律和爭(zhēng)議解決條款”約定：有關(guān)本合同的一切爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)首先根據(jù)本合同規(guī)定的內(nèi)容友好協(xié)商解決，如協(xié)商不能解決的，各方均有權(quán)向中國(guó)海事仲裁委員會(huì)上海分會(huì)提起仲裁，仲裁地為上海。

在三方共同約定仲裁管轄的情形下，原委托方參加仲裁應(yīng)該是沒有爭(zhēng)議的問題。根據(jù)船舶融資租賃建造的特點(diǎn)以及轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定，新委托方雖然享有建造合同項(xiàng)下的權(quán)利并承擔(dān)支付進(jìn)度款的義務(wù)，但是原委托方仍須承擔(dān)造船合同項(xiàng)下的其它義務(wù)。原委托方和新委托方理應(yīng)為造船合同項(xiàng)下的共同義務(wù)主體，原委托方成為造船合同的當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)不容置疑。

2、造船合同倒簽并轉(zhuǎn)讓的法律效力問題

某造船合同實(shí)際簽署日期為2009年11月，合同落款簽署日期為2006年11月，造價(jià)2.23億元，分五期支付。2010年5月，原委托方將造船合同轉(zhuǎn)讓給新委托方，并約定：原委托方向新委托方轉(zhuǎn)讓其在造船合同項(xiàng)下的所有權(quán)利、權(quán)益、義務(wù)和責(zé)任，無(wú)論該等權(quán)利、權(quán)益、義務(wù)和責(zé)任發(fā)生在生效日前還是生效日后，特殊約定條款除外。

特殊約定條款：各方一致同意，原委托方繼續(xù)享有和承擔(dān)轉(zhuǎn)讓后的造船合同下新委托方除付款義務(wù)之外的其他所有權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)并負(fù)擔(dān)和承擔(dān)一切由此產(chǎn)生的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，包括但不限于協(xié)商處理所有船舶建造和交付有關(guān)的事宜、參與試航、與新委托方/賣方共同簽署交接船文件、接收船舶、全部船級(jí)社證書和法定證書以及技術(shù)文件等。原委托方基于任何在船舶建造過(guò)程中測(cè)試、檢驗(yàn)或試航而作出的批準(zhǔn)、拒絕和承諾對(duì)新委托方具有約束力。

三方補(bǔ)充協(xié)議約定：船舶最后交付期限為2013年9月27日。

三方轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后，原委托方按照節(jié)點(diǎn)支付了7300萬(wàn)元，新委托方按照節(jié)點(diǎn)支付了10540萬(wàn)元。2013年8月，建造方按約定進(jìn)行了試航和交船通知，委托方未對(duì)試航報(bào)告提出異議，未在指定時(shí)間前來(lái)接船，未在指定時(shí)間支付第五期款。鑒于原委托方陷入經(jīng)營(yíng)危機(jī)，船價(jià)大幅下跌，新委托方拒絕支付最后一期款，建造方向委托方發(fā)出違約通知。通知發(fā)出后，新委托方將第五期款匯入共管帳戶。

2013年12月，新委托方發(fā)出解除造船合同通知。建造方遂向中國(guó)海事仲裁委員會(huì)上海分會(huì)提起仲裁，要求確認(rèn)建造方有權(quán)解除合同，有權(quán)根據(jù)合同約定處置船舶并滯留預(yù)付款。新委托方提起反請(qǐng)求，要求確認(rèn)解除合同有效，要求返還造船預(yù)付款22300萬(wàn)元。

新委托方的主要理由為：造船合同倒簽，規(guī)避PSPC的強(qiáng)制適用，造船合同應(yīng)當(dāng)無(wú)效（PSPC是《所有類型船舶專用海水壓載艙和散貨船雙舷側(cè)處所保護(hù)涂層性能標(biāo)準(zhǔn)》的簡(jiǎn)稱，2006年12月8日由國(guó)際海事組織正式通過(guò)，強(qiáng)制適用于2012年7月1日或以后交船的船舶，或無(wú)建造合同并在2009年1月1日以后安放龍骨或處于類似建造階段的船舶，或2008年7月1日以后簽訂建造合同的所有國(guó)際航行船舶；對(duì)在2006年12月8日之后簽訂合同的船長(zhǎng)90米以上的散貨船和150米以上的油船提前實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)）。

關(guān)于造船合同的效力問題，建造方認(rèn)為：第一，造船合同約定的交船期在2012年7月1日之后，新委托方明知PSPC不可規(guī)避地強(qiáng)制適用；第二，建造方提供的證據(jù)以及原委托方的確認(rèn)表明同一船東委托的系列船中的前兩艘均實(shí)施了PSPC，倒簽并沒有產(chǎn)生損害公共利益和第三人利益之后果；第三，造船合同落款日期和實(shí)際簽署日期不一致，并不違反我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定；第四，原委托方出具《確認(rèn)函》，證明該船依照要求實(shí)施了PSPC，并沒有規(guī)避PSPC；第五，船級(jí)社代表簽字的會(huì)議紀(jì)要，證明該船未發(fā)現(xiàn)影響發(fā)證的未完成項(xiàng)；第六，新委托方無(wú)證據(jù)證明該船不符合PSPC。

仲裁庭一致裁決認(rèn)為造船合同并不因倒簽無(wú)效，新委托方關(guān)于造船合同違反我國(guó)法律強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效的主張不能成立。

關(guān)于PSPC的問題，建造方認(rèn)為：第一，建造方是否實(shí)施了PSPC，是否符合PSPC是事實(shí)問題；第二，《涂層檢查三方協(xié)議》簽署時(shí)，原委托方只是不希望承擔(dān)PSPC的費(fèi)用問題，對(duì)實(shí)施PSPC并無(wú)異議，并承認(rèn)參與了涂層檢查；第三，在擱置費(fèi)用爭(zhēng)議后，原委托方對(duì)三方協(xié)議進(jìn)行了補(bǔ)簽；第四，該船的建造質(zhì)量原委托方最為關(guān)心，自然會(huì)始終關(guān)注；第五，轉(zhuǎn)讓協(xié)議明確約定原委托方基于任何在船舶建造過(guò)程中測(cè)試、檢驗(yàn)或試航而作出的批準(zhǔn)、拒絕和承諾對(duì)新委托方具有約束力；第六，新委托方未能舉證證明三方協(xié)議系偽造，船舶涂層不符合PSPC。

鑒于原委托方委托建造方建造的前一艘同型號(hào)船舶臨時(shí)入級(jí)證書已顯示有PSPC標(biāo)識(shí)，表明建造方的建造設(shè)備及工藝具備實(shí)施PSPC的能力；原委托方《確認(rèn)函》表明該船在建造過(guò)程中完全按照要求實(shí)施了PSPC；船級(jí)社代表簽字的《會(huì)議紀(jì)要》表明該船未發(fā)現(xiàn)影響發(fā)證的未完成項(xiàng)，且證書中的“完工日期”是四方（船東、船廠、船級(jí)社、海事局）確認(rèn)的日期，惟在四方確認(rèn)后船級(jí)社才能完成證書。

仲裁庭一致裁決新委托方主張?jiān)摯环螾SPC沒有事實(shí)依據(jù)。

由此可見，造船合同倒簽的法律效力問題，主要還是看倒簽的目的和后果，是否為規(guī)避我國(guó)效力性強(qiáng)制性規(guī)范，是否損害了公共利益和第三人利益。

3、新委托方不參加試航的法律后果問題

某造船合同下新委托方未參加試航，未對(duì)試航結(jié)果發(fā)表任何意見，未參加完工日期四方確認(rèn)。由于船價(jià)下跌過(guò)多，原委托方未能根據(jù)融資租賃合同支付租前息，新委托方與其解除融資合同，并以船舶未完工為由拒絕從建造方接船。建造方提起仲裁后，新委托方抗辯認(rèn)為，船東接受試航不表明船東認(rèn)可船舶符合合同要求，船東認(rèn)可不代表船級(jí)社認(rèn)可，通知交船日船舶尚未完工。

關(guān)于該船是否完工且處于可交付狀態(tài)的問題，造船合同約定：在收到建造方船舶試航完成通知后，委托方或監(jiān)造代表必須在六（6）個(gè)工作日內(nèi)以傳真或電子郵件，并在其后以書面確認(rèn)接受或拒收本船，并闡述理由；如果委托方未能在上述期限內(nèi)答復(fù)建造方，則被視為已接受本船。

新委托方盡管未參加完工日期四方確認(rèn)，導(dǎo)致船級(jí)社證書不能頒發(fā)，但是，新委托方未在約定期限內(nèi)對(duì)試航結(jié)果提出任何異議，表明新委托方對(duì)試航已經(jīng)接受。庭審中，原委托方對(duì)試航完成的事實(shí)和試航結(jié)果表示認(rèn)可。根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定，原委托方基于任何在船舶建造過(guò)程中測(cè)試、檢驗(yàn)或試航而作出的批準(zhǔn)、拒絕和承諾對(duì)新委托方具有約束力。原委托方對(duì)試航的參與以及對(duì)試航結(jié)果的認(rèn)可均對(duì)新委托人具有約束力。

鑒于委托方對(duì)試航的接受，表明船舶的建造已經(jīng)完成，船舶的建造符合合同約定，委托方已接受船舶，事后不能再反悔，建造方可以準(zhǔn)備交船文件安排交船。

仲裁庭一致裁決認(rèn)為新委托方關(guān)于船舶未完工、尚未處于可交接的狀態(tài)的主張不能成立。

由此可見，試航對(duì)于新委托方意義重大。試航前，建造方都會(huì)以書面通知的形式告知試航時(shí)間，新委托方或監(jiān)造代表均應(yīng)見證試航以及檢查船舶試航期間的表現(xiàn)。如在一定期限內(nèi)未能參加試航，則交船期根據(jù)試航的延遲而順延；如超過(guò)一定期限未能參加試航，會(huì)視為放棄參加試航。試航一旦接受，就意味著船舶符合造船合同和技術(shù)規(guī)格書的要求，建造方具備正式交付船舶的權(quán)利。

當(dāng)然，如果試航結(jié)果表明船舶或設(shè)備不符合合同或技術(shù)規(guī)格書的要求，則必須進(jìn)行消缺甚至重新進(jìn)行試航。如果試航不被接受，缺陷是細(xì)微的，不影響船舶、船員、貨物的安全和運(yùn)行，或符合國(guó)際海事組織的相關(guān)規(guī)定，則建造方仍有權(quán)在交船期內(nèi)要求交付船舶，委托方有義務(wù)接受船舶交付。