李錕犯受賄罪一審刑事判決書（融資租賃）

　　李錕犯受賄罪一審刑事判決書

　　案由 受賄 案  號 （2020）湘0822刑初20號

　　發(fā)布日期 2020-09-24 瀏覽次數(shù) 115

　　湖南省桑植縣人民法院

　　刑 事 判 決 書

　　（2020）湘0822刑初20號

　　公訴機關(guān)湖南省桑植縣人民檢察院。

　　被告人李錕，男，1983年3月9日出生于湖南省桑植縣，土家族，大學(xué)本科文化，張家界城市產(chǎn)業(yè)投資有限公司原總經(jīng)理，戶籍所在地湖南省長沙市雨花區(qū)，住湖南省張家界市永定區(qū)。因涉嫌職務(wù)犯罪，2019年6月18日被慈利縣監(jiān)察委員會留置。因涉嫌犯受賄罪、行賄罪，經(jīng)桑植縣人民檢察院決定，2019年9月3日被刑事拘留，2019年9月17日被逮捕�，F(xiàn)羈押于桑植縣看守所。

　　辯護人朱勝輝，湖南澧濱律師事務(wù)所律師。

　　湖南省桑植縣人民檢察院以桑檢職檢刑訴﹝2020﹞2號起訴書指控被告人李錕犯受賄罪，于2020年1月19日向本院提起公訴。本院遵照張家界市中級人民法院指定管轄決定立案受理后，因需補充偵查，桑植縣人民檢察院于2020年4月10日建議延期審理，本院依法決定延期審理，桑植縣人民檢察院于2020年4月15日建議恢復(fù)審理，本院依法組成合議庭，適用普通程序，于2020年4月30日公開開庭審理了本案。桑植縣人民檢察院指派檢察官陳峪林、檢察官助理徐源出庭支持公訴，被告人李錕及其辯護人朱勝輝到庭參加訴訟。又因補充偵查，桑植縣人民檢察院于2020年7月16日建議延期審理，本院依法決定延期審理，桑植縣人民檢察院于2020年8月15日建議恢復(fù)審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　桑植縣人民檢察院指控，2016年至2018年，被告人李錕在擔(dān)任張家界市華瑞國有資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司（以下簡稱華瑞公司）董事、副總經(jīng)理和張家界城市產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱城投公司）總經(jīng)理期間，利用職權(quán)便利，為尚某乙、王某某、楊某某謀取利益，收受錢財共計人民幣89.8萬元（以下金額均為人民幣）的犯罪事實如下:

　　1、2016年9月，華瑞公司因公司發(fā)展和項目建設(shè)需要對外融資，被告人李錕向華瑞公司推薦了上海絡(luò)優(yōu)機械設(shè)備租賃服務(wù)中心（以下簡稱上海絡(luò)優(yōu)中心）項目經(jīng)理尚某乙洽談此業(yè)務(wù)，李錕同尚某乙商定，只要李錕幫其促成該筆融資業(yè)務(wù)，尚某乙同意送給李錕80萬元勞務(wù)費由其支配。隨后，李錕找到張家界市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）主任廖某某(另案處理)，希望其支持該筆融資業(yè)務(wù)，并表示事成之后會有感謝費。2017年1月3日，廖某某簽字同意華瑞公司上報的融資方案，通過尚某乙所在公司中介，華瑞公司向上海電氣租賃有限公司（以下簡稱上海電氣公司）以融資租賃的方式貸款2億元，中介公司獲取了260萬元中介服務(wù)費。2017年1月18日，融資款項支付到位后，按照事前約定，尚某乙從其尾號為9556的銀行卡將80萬元轉(zhuǎn)至李錕指定的朋友全某某尾號為7364的建行賬戶上。2017年2月2日，為感謝廖某某在融資項目上的支持，李錕拿出10萬元送給廖某某，廖某某予以收受。其余70萬元李錕用于其日常消費支出。

　　2、2018年6月，被告人李錕在擔(dān)任城投公司總經(jīng)理期間，將永定區(qū)官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造項目調(diào)整規(guī)劃設(shè)計方案的業(yè)務(wù)交由張家界市規(guī)劃設(shè)計研究院（以下簡稱設(shè)計院）副院長、總工程師王某某承接。在洽談業(yè)務(wù)過程中，王某某對李錕承諾事成之后會給其送5萬元。2018年8月16日，王某某按規(guī)劃設(shè)計合同完成設(shè)計方案收到城投公司設(shè)計費，次日送給李錕5萬元，李錕收受后用于個人消費支出。

　　3、2017年6月，被告人李錕在擔(dān)任華瑞公司副總經(jīng)理期間，將官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造項目的工程咨詢業(yè)務(wù)交楊某某承接，楊某某承諾事成之后會感謝李錕。2017年6月21日，楊某某以友誼國際工程咨詢有限公司公司張家界分公司（以下簡稱友誼咨詢公司）的名義，完成并交付該項目的可行性研究報告及節(jié)能報告后，送給李錕3萬元，李錕收受后用于個人消費支出。2018年7月，李錕在擔(dān)任城投公司總經(jīng)理期間，將永定區(qū)龍門路和廣場北路至茂盛路規(guī)劃道路建設(shè)項目的工程咨詢業(yè)務(wù)交由楊某某承接完工后，楊某某于7月31日送給李錕感謝費1.8萬元，李錕收受后用于個人消費支出。

　　針對上述指控的犯罪事實，公訴機關(guān)提交了相關(guān)證據(jù)，認(rèn)為被告人李錕身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第二百八十三條第一款第二項之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人李錕到案后能如實供述自己的罪行，積極退贓，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，建議判處三至四年有期徒刑。提請依法判處。

　　被告人李錕對公訴機關(guān)指控的犯罪事實沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

　　辯護人朱勝輝對公訴機關(guān)指控被告人李錕的犯罪事實及罪名沒有異議，但認(rèn)為李錕在留置期間主動交代辦案機關(guān)尚未掌握的受賄犯罪事實，構(gòu)成自首，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰；李錕認(rèn)罪認(rèn)罰，其親屬代為繳納違法所得，可以對其從寬、酌情從輕處罰，建議在有期徒刑二年八個月左右量刑。

　　經(jīng)審理查明，2016年至2018年，被告人李錕在擔(dān)任華瑞公司董事、副總經(jīng)理和城投公司總經(jīng)理期間，利用職權(quán)便利，為尚某乙、王某某、楊某某謀取利益，收受89.8萬元。具體事實如下:

　　1、2016年7月，時任華瑞公司董事、副總經(jīng)理李錕與從事融資中介的上海絡(luò)優(yōu)中心項目經(jīng)理尚某乙相識。同年9月，華瑞公司因公司發(fā)展和項目建設(shè)需要融資2億元，李錕向尚某乙表達(dá)了華瑞公司的融資需求，并把尚某乙介紹給時任華瑞公司總經(jīng)理姚某某（另案處理）、財務(wù)總監(jiān)趙某某、副總經(jīng)理張某某等人認(rèn)識。尚某乙在與華瑞公司洽談融資業(yè)務(wù)過程中，向李錕表達(dá)了希望得到其支持，并可按慣例給其20%中介服務(wù)費回扣的想法。之后，李錕先后向姚某某、張某某表達(dá)了希望他們支持該筆融資業(yè)務(wù)的意思，并對姚某某承諾事后會給予感謝。同年12月左右，華瑞公司與上海絡(luò)優(yōu)中心達(dá)成融資意向，擬通過上海絡(luò)優(yōu)中心向上海電氣公司融資2億元。在向市國資委口頭請示融資方案的過程中，市國資委經(jīng)營預(yù)算科科長朱某某認(rèn)為該筆融資業(yè)務(wù)綜合成本率偏高，要求降低其綜合成本率。為此，李錕通過其朋友全某某向尚某乙提出可以幫其促成該筆融資業(yè)務(wù)，但事后要按照當(dāng)時融資方案400萬元中介費的20%收取80萬元勞務(wù)費。尚某乙表示同意后，李錕找到市國資委主任廖某某等人，表達(dá)了希望能支持該融資業(yè)務(wù)，事成后會表示感謝的意思。廖某某表示會盡快安排市國資委討論該融資業(yè)務(wù)，但該融資業(yè)務(wù)的綜合成本率必須降至7.3%。李錕將該情況告知尚某乙后，尚某乙重新制作了融資方案，將上海絡(luò)優(yōu)中心的中介服務(wù)費降為260萬元，融資綜合成本率為7.3%。12月27日，市國資委開會研究批準(zhǔn)了該融資方案。華瑞公司于12月29日向市國資委上報該融資租賃業(yè)務(wù)的書面請示及融資方案，市國資委于2017年1月3日書面批復(fù)同意。同日，華瑞公司與上海絡(luò)優(yōu)中心簽訂《財務(wù)顧問合同》，約定該融資業(yè)務(wù)的中介服務(wù)費為260萬元。1月13日，華瑞公司與上海電氣公司簽訂《回租租賃合同》，約定上海電氣公司以融資租賃的方式給華瑞公司借款2億元。期間，李錕要尚某乙兌現(xiàn)80萬元回扣，尚某乙在提出少給未果的情況下表示同意。1月17日，上海電氣公司扣除其公司收取的600萬元財務(wù)費用后，向華瑞公司轉(zhuǎn)款1.94億元。1月18日，華瑞公司向上海絡(luò)優(yōu)中心支付260萬元中介服務(wù)費，上海絡(luò)優(yōu)中心收到款項后將95萬元業(yè)務(wù)提成轉(zhuǎn)入尚某乙指定的江西順啟公司銀行賬戶，江西順啟公司扣除有關(guān)費用后將85萬余元轉(zhuǎn)至尚某乙尾號為9556中國銀行賬戶。當(dāng)日下午，尚某乙按照李錕的要求將80萬元轉(zhuǎn)至全某某尾號為7364建行銀行賬戶。之后，全某某通過轉(zhuǎn)賬、取現(xiàn)的方式將80萬元交給李錕，李錕將其中10萬元送給廖某某，余款用于給姚某某等人送禮和個人購車等日常消費支出。

　　上述事實，有公訴機關(guān)出舉，并經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)證明：

　　（1）銀行業(yè)務(wù)回單、銀行賬戶交易流水、取款憑條、轉(zhuǎn)賬記錄及情況說明證明，2017年1月18日，華瑞公司給上海絡(luò)優(yōu)中心支付財務(wù)顧問費260萬元，上海絡(luò)優(yōu)中心給江西順啟公司付款（咨詢服務(wù)費）95萬元，江西順啟公司給尚某乙尾號為9556中國銀行賬戶轉(zhuǎn)款854998元，尚某乙給全某某尾號為7364建行賬戶轉(zhuǎn)款80萬元。全某某通過其尾號為7364建行賬戶于2017年1月18日往自己尾號為2288建行賬戶轉(zhuǎn)存40萬元，1月21日、3月20日向向某某尾號為8823建行卡分別轉(zhuǎn)款129500元、21586元，2017年1月23日從其尾號為2288建行賬戶取款40萬元，以及全某某自2017年1月20日至2019年3月15日通過微信、支付寶及銀行賬戶給李錕轉(zhuǎn)款的情況。

　�。�2）融資租賃項目建議書、關(guān)于申請融資租賃業(yè)務(wù)的請示、批復(fù)、財務(wù)顧問合同、回租租賃合同、責(zé)任書、承包經(jīng)營協(xié)議書、華瑞公司營業(yè)執(zhí)照、上海絡(luò)優(yōu)中心營業(yè)執(zhí)照、江西順啟公司營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)財務(wù)憑據(jù)證明，經(jīng)多次洽談，尚某乙于2016年12月向華瑞公司提出融資租賃項目建議，華瑞公司于2016年12月29日向市國資委請示，市國資委于2017年1月3日批復(fù)，同意華瑞公司以其名下道路資產(chǎn)售后回租融資2億元，期限5年，年利率5.5%，融資綜合成本嚴(yán)格控制在7.3%以內(nèi)，同日，華瑞公司與上海絡(luò)優(yōu)中心簽訂《財務(wù)顧問合同》，約定財務(wù)顧問報酬260萬元。2017年1月13日，上海電氣公司與華瑞公司簽訂《回租租賃合同》，約定上海電氣公司向華瑞公司出資購買租賃物（道路及配套設(shè)施）并租回給華瑞公司使用，總價2億元（其中手續(xù)費600萬元），租期5年，租金共計2.3025億元。尚某乙與上海絡(luò)優(yōu)設(shè)備租賃有限公司于2017年1月1日簽訂融資租賃承包營銷協(xié)議，約定服務(wù)酬金按45%提成。上海絡(luò)優(yōu)中心與江西順啟公司于2017年1月5日簽訂《咨詢服務(wù)合同》，約定咨詢服務(wù)費95萬元。2017年1月17日，華瑞公司收到上海電氣公司融資租賃款2億元（含租賃手續(xù)費600萬元）。次日，華瑞公司給上海絡(luò)優(yōu)中心轉(zhuǎn)款（財務(wù)顧問費）260萬元。

　�。�3）長沙縣湘龍路馳二手車行營業(yè)執(zhí)照、證人唐某某的證言證明，2017年1月份左右，長沙縣湘龍路馳二手車行合伙人向某某以30萬元左右的價格給其老鄉(xiāng)賣了一輛香檳色二手寶馬5系轎車。

　�。�4）二手車銷售統(tǒng)一發(fā)票、證人向某某的證言證明，2016年臘月底的一天，向某某的朋友劉耀告知其老表李錕來長沙買車，向某某帶李錕到其經(jīng)營的長沙縣湘龍路馳二手車行確定一輛價值30多萬元的香檳色二手寶馬5系轎車，約定首付30%，按揭70%，首付款加保險、過戶等費用共計15萬元左右，李錕先付13萬元左右，余款2萬元左右待過戶時支付。隨后雙方簽訂購車合同，向某某將其尾號為8823建行賬戶提供給李錕，不久便收到13萬元左右短信提示，但顯示的轉(zhuǎn)賬人不是李錕的名字。2017年春節(jié)后一個多月的一天，李錕來車行辦理過戶時將剩余的2萬元左右車款，通過他人轉(zhuǎn)至向某某尾號為8823建行賬戶。

　�。�5）證人朱某某的證言證明，2016年下半年的一天，市國資委的領(lǐng)導(dǎo)交代朱某某對華瑞公司的一筆融資項目進行審核。之后不久，華瑞公司副總經(jīng)理張某某、趙某某等人來匯報并讓朱某某看了融資方案，朱某某通過內(nèi)部收益率計算成本法，計算出該融資方案的綜合成本率超過了8%，其認(rèn)為該方案不行，張某某等人說回去修改方案。過了一段時間，華瑞公司副總經(jīng)理李錕、張某某和中介方上海絡(luò)優(yōu)中心、資金方上海電氣公司的業(yè)務(wù)員等人來到朱某某的辦公室，解釋那份融資方案綜合成本率的計算方法，朱某某看得出他們急切希望市國資委盡快審核通過該融資項目，特別是李錕和兩個業(yè)務(wù)員表現(xiàn)得更明顯，因朱某某堅持自己的算法，李錕等人離開。幾天后，市國資委主任廖某某要朱某某盡快將華瑞公司的融資項目提交市國資委開會討論，期間，張某某將修改好的融資方案交給朱某某重新計算，綜合成本率差不多是7.3%，朱某某向張某某表示將該融資方案提交領(lǐng)導(dǎo)討論。2016年12月27日，市國資委開會通過該方案，朱某某通知張某某讓華瑞公司給市國資委提交一份請示報告，華瑞公司于12月29日提交書面請示，朱某某于2017年1月3日按請示內(nèi)容起草批復(fù)，按照市國資委發(fā)文流程審批后發(fā)給華瑞公司。

　　（6）證人趙某某、張某某、姚某某的證言證明，2016年下半年，華瑞公司因項目建設(shè)和公司發(fā)展的需要，要求各班子成員尋求融資，公司副總經(jīng)理李錕向趙某某、張某某、姚某某引薦了上海絡(luò)優(yōu)中心的業(yè)務(wù)員尚某乙，并希望張某某在融資項目推進過程中給上海絡(luò)優(yōu)中心予以關(guān)照。后對幾家融資中介公司進行考察，上海絡(luò)優(yōu)中心的融資方案比較合適，張某某與尚某乙反復(fù)協(xié)商后，重新確定一份融資方案（上海電氣公司服務(wù)費600萬元，上海絡(luò)優(yōu)中心中介服務(wù)費400萬元，綜合成本率在7.3%-8%之間）。張某某將該方案報公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，與趙某某等人去給朱某某匯報，因綜合成本率過高而沒有通過，李錕、尚某乙和上海電氣公司的業(yè)務(wù)代表比較著急。為了盡快促成該融資業(yè)務(wù)，張某某、趙某某、李錕、尚某乙和上海電氣公司的業(yè)務(wù)員又去匯報，市國資委堅持要將綜合成本率降到7.3%。之后，張某某要求尚某乙按照7.3%的綜合成本率制作了一份融資方案，上海絡(luò)優(yōu)中心中介服務(wù)費降為260萬元，經(jīng)公司董事會研究決定，由張某某去市國資委匯報，朱某某計算后認(rèn)可了該融資方案，經(jīng)市國資委領(lǐng)導(dǎo)開會研究同意后，華瑞公司起草一份融資申請并報領(lǐng)導(dǎo)審批后提交市國資委，2017年元旦后，市國資委批復(fù)同意華瑞公司融資2億元，綜合成本率為7.3%。之后，華瑞公司與上海絡(luò)優(yōu)中心、上海電氣公司分別簽訂了《財務(wù)顧問合同》、《回租租賃合同》。姚某某還證實，在推進融資項目過程中，李錕找過姚某某幾次，希望其支持上海絡(luò)優(yōu)中心并表示事成之后會給予感謝，2017年1月，李錕給姚某某送錢被拒絕后給其送了一套衣服。

　�。�7）證人廖某某的證言證明，2016年下半年，華瑞公司因項目建設(shè)需要融資，通過李錕操作，與中介公司上海絡(luò)優(yōu)中心洽談商定，由上海電氣公司給華瑞公司貸款2億元。12月下旬，華瑞公司就協(xié)商的融資方案與市國資委經(jīng)營預(yù)算科對接，經(jīng)審核認(rèn)為綜合成本率偏高，上海絡(luò)優(yōu)中心一個姓尚的業(yè)務(wù)員和上海電氣公司的工作人員給廖某某匯報，希望不要降低綜合成本率，廖某某搪塞后第二天，李錕來到廖某某辦公室，希望盡快批復(fù)上海電氣公司2億元貸款融資，并說能不能不降低融資綜合成本率，廖某某同意盡快批復(fù)，但表示要降低綜合成本率。后李錕又找廖某某，想不降低綜合成本率，并表示融資到位后會給廖某某一筆感謝費，廖某某表示到時候再說。次日，廖某某向朱某某過問華瑞公司融資貸款資金成本審核情況后，要求朱某某盡快提交市國資委黨委會研究。12月底，經(jīng)研究同意華瑞公司向上海電氣公司融資2億元，綜合成本率控制在7.3%，隨后，市國資委按程序?qū)θA瑞公司的書面請示進行了批復(fù)。2017年春節(jié)后上班前一天，李錕給廖某某送了10萬元現(xiàn)金和2條和天下香煙、2瓶1573白酒，廖某某予以收受。

　�。�8）證人尚某甲的證言證明，2016年下半年，上海絡(luò)優(yōu)中心江西辦事處的尚某乙與華瑞公司談妥一筆2億元融資租賃居間中介業(yè)務(wù)，通過洽談確定上海電氣公司為資金方，該中心收取費用260萬元。2017年元旦左右，尚某乙與該中心簽訂承包經(jīng)營協(xié)議書，約定該業(yè)務(wù)按照45%的比例給尚某乙提成，后不久，該中心與華瑞公司簽訂顧問合同。同年1月中旬，上海電氣公司給華瑞公司放款2億元，華瑞公司按約定給該中心支付了財務(wù)顧問費260萬元，該中心扣除相關(guān)費用后按比例將提成服務(wù)酬金95萬元支付給尚某乙指定的江西順啟公司賬戶。

　�。�9）證人全某某的證言證明，2016年11月左右的一天，李錕約全某某見面后要全某某對尚某乙說，全某某可以想辦法幫尚某乙將華瑞公司的融資項目搞好，但事后要給全某某80萬元勞務(wù)費。隨后與尚某乙見面后，全某某按照李錕的意思給尚某乙說了，尚某乙猶豫后表示同意。2017年1月18日，李錕將全某某叫到其辦公室，要尚某乙將錢轉(zhuǎn)到全某某的銀行賬戶上，尚某乙通過手機給全某某尾號為7364建行賬戶轉(zhuǎn)款80萬元，全某某當(dāng)天交給李錕2萬元，后通過手機銀行將40萬元轉(zhuǎn)至其尾號為2288建行賬戶。全某某按照李錕的要求，2017年1月21日給向某某轉(zhuǎn)賬12.95萬元購買寶馬車，2017年1月13日通過尾號為2288建行賬戶取現(xiàn)40萬元交給李錕，2017年3月20日給向某某轉(zhuǎn)賬2.1586萬元辦理購車手續(xù)，余款22.8914萬元，全某某通過微信或支付寶已全部轉(zhuǎn)給李錕。

　　（10）證人尚某乙的證言證明，2016年9月左右的一天，上海絡(luò)優(yōu)中心江西辦事處工作人員尚某乙到華瑞公司聯(lián)系融資業(yè)務(wù)認(rèn)識華瑞公司副總經(jīng)理李錕，不久后，李錕電話稱該公司計劃融資2億元，尚某乙去華瑞公司與李錕見面后談及融資租賃程序和方案，計算出的中介費達(dá)400萬元，李錕帶著尚某乙先后找到華瑞公司總經(jīng)理姚某某、分管財務(wù)的趙某某進行了匯報。之后，上海絡(luò)優(yōu)中心總經(jīng)理尚某甲要尚某乙跟進促成該項目。2016年國慶后，尚某乙?guī)�上海電氣公司在�?nèi)的幾家資金方陸續(xù)到華瑞公司調(diào)查，訪談了姚某某、趙某某、張某某、李錕等人，過程中，尚某乙按華瑞公司的要求對融資方案進行了幾次調(diào)整。后為了促成該融資業(yè)務(wù)，尚某乙約李錕見面，表示希望得到其支持，李錕問及融資租賃行業(yè)潛規(guī)則，尚某乙告知按收取中介服務(wù)費的20%給予回扣，李錕表示會關(guān)注此事。后該融資項目順利推進，尚某乙與華瑞公司負(fù)責(zé)融資工作的張某某洽談確定綜合成本率低于8%的融資方案，上海絡(luò)優(yōu)中心收取400萬元中介服務(wù)費，上海電氣公司收取600萬元財務(wù)費用。2016年12月左右，李錕告知尚某乙，因綜合成本率過高，融資方案沒有獲得市國資委批準(zhǔn)，李錕要尚某乙和上海電氣公司的業(yè)務(wù)代表去市國資委匯報，李錕、趙某某、張某某、尚某乙和上海電氣公司的業(yè)務(wù)代表一起找到市國資委經(jīng)營預(yù)算科朱科長，按朱科長的算法，綜合成本率還是超過了8%，朱科長要求降低。隨后尚某乙和上海電氣公司的業(yè)務(wù)代表找到市國資委主任廖某某，廖某某未多搭理，尚某乙找到李錕，李錕答應(yīng)去協(xié)調(diào)。之后不久，李錕帶著全某某約尚某乙見面，全某某單獨給尚某乙說，其可以幫忙把融資項目協(xié)調(diào)好，但要給其80萬元勞務(wù)費，尚某乙認(rèn)為是李錕要全某某找其要錢的，經(jīng)還價未成，尚某乙答應(yīng)了全某某。后經(jīng)重作融資方案，中介服務(wù)費降到260萬元，綜合成本率降到7.3%。2017年元旦前，李錕告知尚某乙，市國資委同意了融資方案，尚某乙獲得書面批準(zhǔn)通知后，帶著擬好的《財務(wù)顧問合同》找趙某某簽字后寄給尚某甲簽字。為該筆業(yè)務(wù)的提成，尚某乙與尚某甲簽訂了承包經(jīng)營協(xié)議，為提成的轉(zhuǎn)賬問題，尚某乙聯(lián)系江西順啟公司與上海絡(luò)優(yōu)中心簽訂了咨詢服務(wù)合同。后上海電氣公司與華瑞公司簽訂《回租租賃合同》，上海電氣公司放款期間，李錕要尚某乙兌現(xiàn)80萬元，尚某乙才徹底明白之前李錕是借全某某之口要該80萬元，尚某乙要求李錕少點，李錕沒有同意，說還要給其他人分，尚某乙只好答應(yīng)。2017年1月中旬，上海電氣公司給華瑞公司放款后，華瑞公司于2017年1月18日將260萬元財務(wù)顧問費支付給上海絡(luò)優(yōu)中心，上海絡(luò)優(yōu)中心將該項目的90多萬元提成轉(zhuǎn)至江西順啟公司的銀行賬戶，該公司扣除相關(guān)費用后將剩余的80多萬元轉(zhuǎn)至尚某乙的中國銀行賬戶。當(dāng)天下午，李錕要尚某乙轉(zhuǎn)款給全某某，尚某乙將80萬元轉(zhuǎn)至全某某告知的銀行賬戶。

　�。�11）被告人李錕的供述與辯解、自述材料證明，2016年7月左右，李錕認(rèn)識負(fù)責(zé)融資的上海絡(luò)優(yōu)中心項目經(jīng)理尚某乙。同年9月左右，華瑞公司因公司發(fā)展和項目建設(shè)需要，決定融資2億元，要求公司班子成員推薦合適的融資公司，李錕聯(lián)系尚某乙并將其介紹給董事長姚某某、負(fù)責(zé)融資業(yè)務(wù)的趙某某、副總經(jīng)理張某某。后談妥由上海絡(luò)優(yōu)中心負(fù)責(zé)融資2億元，資金方為上海電氣公司，華瑞公司支付中介費、服務(wù)費各400萬元。經(jīng)華瑞公司開會通過該融資方案后，李錕告訴了尚某乙，尚某乙稱促成該融資業(yè)務(wù)后會給李錕80萬元回扣，但要李錕幫其協(xié)調(diào)好市國資委和華瑞公司的關(guān)系，李錕表示同意。后李錕找了姚某某、分管領(lǐng)導(dǎo)王斌、市國資委主任廖某某，并承諾促成該融資業(yè)務(wù)會有感謝（送錢），因廖某某堅持要將融資綜合成本率降至7.3%，尚某乙重新制作融資方案報市國資委審批同意，中介費降為260萬元。期間，李錕通過其朋友全某某向尚某乙提出事成之后需給付80萬元回扣。2017年1月，華瑞公司與上海絡(luò)優(yōu)中心簽訂260萬元《財務(wù)顧問合同》、與上海電氣公司簽訂并履行了2億元《回租租賃合同》。期間，李錕要尚某乙兌現(xiàn)80萬元，尚某乙提出回扣是否可以少點，李錕稱還要給其他人送，尚某乙于是表示同意。華瑞公司給上海絡(luò)優(yōu)中心支付260萬元中介費后，尚某乙按照李錕的要求將80萬元轉(zhuǎn)至全某某的銀行賬戶。后通過全某某轉(zhuǎn)賬、取現(xiàn)，李錕購買寶馬二手車支付首付款和手續(xù)費共計15萬元左右，給廖某某送10萬元，給姚某某等人送款物，余款用于償還車貸和日常開支。

　　2、2017年6月左右，華瑞公司擬將永定區(qū)官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造項目的工程咨詢業(yè)務(wù)交由張家界慧之橋咨詢有限公司法定代表人楊某某承接。洽談過程中，楊某某向時任華瑞公司副總經(jīng)理李錕承諾事成之后會給予感謝。6月21日，楊某某以友誼咨詢公司的名義與華瑞公司簽訂《官黎坪老居委會周邊棚戶改造項目咨詢合同》，約定合同價款8萬元。楊某某按照合同約定編制完成并交付該項目的可行性研究報告及節(jié)能報告后，華瑞公司于7月25日將8萬元咨詢服務(wù)費支付給友誼咨詢公司。7月27日，友誼咨詢公司扣除相關(guān)費用后給楊某某轉(zhuǎn)款5.6萬元，楊某某取現(xiàn)后送給李錕3萬元，李錕收受后用于日常開支。

　　2018年7月左右，城投公司擬將龍門路和廣場北路至茂盛路規(guī)劃道路建設(shè)項目的工程咨詢業(yè)務(wù)交由楊某某承接，經(jīng)時任城投公司總經(jīng)理李錕與楊某某洽談，約定了該業(yè)務(wù)的內(nèi)容及合同價款10萬元。楊某某按照約定編制完成并支付該項目的可行性研究報告、節(jié)能報告及項目資金申請報告后，于7月13日以張家界全程工程咨詢有限公司（以下簡稱全程咨詢公司）的名義與城投公司補簽了《龍門路和廣場北路至茂盛路規(guī)劃道路建設(shè)項目咨詢合同》。7月16日，城投公司將10萬元咨詢服務(wù)費支付給全程咨詢公司。7月31日，楊某某從其建行賬戶取現(xiàn)送給李錕1.8萬元，李錕收受后用于日常開支。

　　上述事實，有公訴機關(guān)出舉，并經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)證明：

　�。�1）《官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造項目咨詢合同》及相關(guān)財務(wù)憑據(jù)、銀行賬戶交易流水及情況說明證明，華瑞公司與友誼咨詢公司于2017年6月21日簽訂《官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造項目咨詢合同》，約定合同價款8萬元，7月25日，華瑞公司給友誼咨詢公司支付咨詢服務(wù)費8萬元，7月27日，友誼咨詢公司扣除相關(guān)費用后通過出納廖敏個人銀行賬戶將5.6萬元轉(zhuǎn)至楊某某尾號為6042（卡尾號為2435）建行賬戶，楊某某同日取款5萬元。

　�。�2）全程咨詢公司營業(yè)執(zhí)照（副本）、《龍門路和廣場北路至茂盛路規(guī)劃道路建設(shè)項目咨詢合同》及相關(guān)財務(wù)憑據(jù)、銀行賬戶交易流水證明，城投公司與全程咨詢公司于2018年7月13日簽訂《龍門路和廣場北路至茂盛路規(guī)劃道路建設(shè)項目咨詢合同》，約定合同價款10萬元，7月16日支付了咨詢服務(wù)費10萬元。楊某某于7月31日從其尾號為6042（卡尾號為2435）建行賬戶取款2萬元。

　�。�3）證人曹某某的證言證明，2018年7月左右的一天，楊某某向全程咨詢公司總經(jīng)理曹某某稱其承接了龍門路和廣場北路至茂盛路規(guī)劃道路建設(shè)項目工程咨詢業(yè)務(wù)（編制該項目的可行性研究報告、節(jié)能報告和資金申請報告），且談妥咨詢服務(wù)費10萬元，要全程咨詢公司審核后以其公司名義與城投公司簽訂合同，全程咨詢公司對楊某某編制的相關(guān)報告審核后，給楊某某提供了擬好并簽字蓋章的建設(shè)項目咨詢合同，楊某某將合同交給城投公司蓋章后給全程咨詢公司交了一份。幾天后，全程咨詢公司收到城投公司10萬元咨詢服務(wù)費，扣除稅費和項目管理費后給楊某某轉(zhuǎn)款7萬元左右。

　�。�4）證人楊某某的證言證明，2017年6月左右的一天，楊某某找時任華瑞公司副總經(jīng)理李錕洽談官黎坪棚改項目工程咨詢業(yè)務(wù)，后協(xié)商確定該項目咨詢服務(wù)費8萬元。交談過程中，李錕提出其有兩三萬元賬務(wù)沒有處理，楊某某表示答應(yīng)幫其處理。之后，楊某某以友誼咨詢公司的名義與華瑞公司簽訂咨詢合同。2017年7月，楊某某編制可行性研究報告和節(jié)能報告后不久，華瑞公司將8萬元咨詢服務(wù)費付給友誼咨詢公司，友誼咨詢公司扣除稅費和管理費后給楊某某轉(zhuǎn)款5萬余元。為了兌現(xiàn)承諾，楊某某從其建行賬戶取現(xiàn)后給李錕送去3萬元，李錕予以收受。2018年7月左右的一天，時任城投公司總經(jīng)理李錕與楊某某商談龍門路和廣場北路至茂盛路規(guī)劃道路建設(shè)項目可行性研究報告、節(jié)能報告和資金申請報告業(yè)務(wù)，后確定咨詢服務(wù)費10萬元，楊某某做好相關(guān)報告后交給城投公司，并以全程咨詢公司的名義與城投公司補簽了合同。之后不久，城投公司將10萬元咨詢服務(wù)費付給全程咨詢公司，全程咨詢公司扣除管理費和稅費后付給楊某某7萬元左右。2018年7月底，楊某某從其建行賬戶取現(xiàn)后給李錕送去1.8萬元，李錕予以收受。

　�。�5）被告人李錕的供述與辯解、自述材料證明，2017年7月底，楊某某為感謝李錕將華瑞公司的官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造項目可行性研究報告的咨詢業(yè)務(wù)交給其做，事后給李錕送了3萬元現(xiàn)金，李錕收受后用于日常開支。2018年上半年，楊某某為感謝李錕將城投公司的龍門路和廣場北路至茂盛路規(guī)劃道路建設(shè)項目可行性研究報告、節(jié)能報告以及項目資金申請報告的咨詢業(yè)務(wù)交給其做，事后給李錕送了1.8萬元現(xiàn)金，李錕收受后用于日常開支。

　　3、2018年6月，時任城投公司總經(jīng)理李錕將永定區(qū)官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造（城中村）項目的規(guī)劃調(diào)整業(yè)務(wù)交由設(shè)計院副院長、總工程師王某某承接。在洽談業(yè)務(wù)過程中，王某某對李錕承諾事成之后會給其送5萬元以示感謝。7月27日，王某某以設(shè)計院的名義與城投公司簽訂《官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造（城中村）項目論證規(guī)劃合同》，約定合同價款16.8萬元，以中外建華誠城市建筑規(guī)劃設(shè)計有限公司（以下簡稱建華誠公司）的名義與城投公司簽訂《官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造（城中村）項目景觀視線分析城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計合同》、《官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造（城中村）項目交通影響城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計合同》，分別約定合同價款15.8萬元、27.4萬元。8月16日，城投公司按照合同約定分別給設(shè)計院、建華誠公司支付首期規(guī)劃設(shè)計費6.72萬元、17.28萬元。次日，王某某從其工行賬戶取現(xiàn)5萬元送給李錕，李錕收受后用于個人日常消費支出。

　　上述事實，有公訴機關(guān)出舉，并經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)證明：

　　（1）城投公司營業(yè)執(zhí)照、官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造（城中村）項目規(guī)劃設(shè)計相關(guān)合同及財務(wù)憑據(jù)、銀行賬戶交易流水及存取款憑據(jù)證明，2018年7月27日，城投公司與設(shè)計院簽訂《官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造（城中村）項目論證規(guī)劃合同》，約定合同價款16.8萬元，七日內(nèi)支付40%即6.72萬元，與建華誠公司簽訂《官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造（城中村）項目交通影響評價城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計合同》、《官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造（城中村）項目景觀視線分析城鄉(xiāng)規(guī)劃設(shè)計合同》，分別約定合同價款15.8萬元、27.4萬元，七日內(nèi)分別支付40%設(shè)計費即6.32萬元、10.96萬元。8月16日，城投公司給設(shè)計院支付規(guī)劃設(shè)計費6.72萬元，給建華誠公司支付設(shè)計費17.28萬元。王某某于8月17日從其尾號為7574（卡尾號為6960）工行賬戶取款5萬元，同日，李錕尾號為6654長沙銀行賬戶存款4萬元。

　　（2）證人覃某某的證言證明，2018年7月左右的一天，設(shè)計院副院長田某某聯(lián)系建華誠公司張家界分院院長覃某某，稱王某某與城投公司聯(lián)系的官黎坪棚改項目需要做景觀視線分析和交通影響評價業(yè)務(wù)，想以建華誠公司張家界分院承接，覃某某答應(yīng)后不久，田某某將該業(yè)務(wù)的規(guī)劃設(shè)計合同（價款共計40余萬元）交給覃某某，覃某某將合同提交公司總部審核簽字蓋章后交給田某某，由城投公司簽字蓋章后給覃某某一份。城投公司按合同約定給建華誠公司支付40%首期規(guī)劃設(shè)計費，建華誠公司扣除稅費和管理費后將剩余的十二三萬元轉(zhuǎn)至覃某某個人銀行賬戶，覃某某扣除一定比例后將錢轉(zhuǎn)給田某某。

　　（3）證人田某某的證言證明，2018年7月的一天，王某某對田某某說城投公司總經(jīng)理李錕擬將官黎坪棚改項目景觀視線分析和交通影響評價業(yè)務(wù)交給設(shè)計院做，但李錕提出事成后須給其5萬元，田某某說設(shè)計院收取設(shè)計費進賬后不能處理5萬元，只有將該業(yè)務(wù)以其他個體建筑設(shè)計公司的名義去做，這樣扣除5萬元和稅費、管理費后自己單位還可以賺點。王某某答應(yīng)后叫田某某聯(lián)系一家建筑設(shè)計公司，田某某便聯(lián)系建華誠公司張家界辦事處負(fù)責(zé)人覃某某，覃某某要收取合同價款的30%-40%，王某某知道后表示同意。之后，王某某和田某某去城投公司洽談合同，與李錕見面后，田某某和王某某建議由設(shè)計院出具規(guī)劃調(diào)整論證報告，價款10多萬元，以建華誠公司的名義給城投公司出具交通影響評價報告和景觀視線分析報告，價款分別為10多萬元、20多萬元，并約定合同簽訂后先支付合同價款的40%，后雙方簽訂了規(guī)劃調(diào)整論證報告、交通影響評價、景觀視線分析三份合同。合同簽訂后不久，城投公司按約定分別給設(shè)計院和建華誠公司支付合同價款40%的規(guī)劃設(shè)計費6萬余元、17萬余元，建華誠公司收到17萬余元，扣除稅費、管理費后將余款轉(zhuǎn)給田某某，田某某收到后轉(zhuǎn)給王某某。

　�。�4）證人王某某的證言證明，2018年6月左右的一天，城投公司總經(jīng)理李錕找王某某聯(lián)系官黎坪棚改項目規(guī)劃設(shè)計的調(diào)整，王某某表示其所在單位設(shè)計院可以承接該業(yè)務(wù)，李錕要王某某近期到城投公司洽談該業(yè)務(wù)。后不久，王某某和李錕喝茶聊天，李錕稱其8月份休假外出玩，缺四五萬元錢，王某某明白李錕的話外之意，便承諾該業(yè)務(wù)促成后會給其好處費，李錕應(yīng)允。后王某某向田某某談起該業(yè)務(wù)，征求如何處理給李錕5萬元好處費的意見，二人商定從該業(yè)務(wù)中分出一部分以其他個體建筑設(shè)計公司的名義去做，田某某便聯(lián)系了建華誠公司。過了幾天，王某某和田某某等人去城投公司洽談，雙方對該業(yè)務(wù)分兩部分簽訂合同沒有異議。后設(shè)計院與城投公司簽訂項目規(guī)劃調(diào)整論證報告合同，價款為10多萬元，以建華誠公司的名義與城投公司簽訂交通影響評價報告合同、景觀視線分析報告合同，價款分別為10多萬元、20多萬元，并約定簽訂合同后先支付合同價款的40%。2018年8月，城投公司按約定分別給設(shè)計院、建華誠公司支付合同價款40%的業(yè)務(wù)款6萬余元、17萬元左右后，李錕告知王某某城投公司已經(jīng)付款，其馬上休假外出，王某某明白李錕話外之意是要給其好處費。因建華誠公司付款需走程序，款項未轉(zhuǎn)給王某某或田某某，王某某便從其工行卡尾號為6960的賬戶上取款5萬元送給李錕，李錕予以收受。幾天后，建華誠公司扣除稅費、管理費后將余款轉(zhuǎn)給王某某或田某某。

　　（5）被告人李錕的供述與辯解、自述材料證明，2018年8月，設(shè)計院副院長、總工程師王某某為感謝李錕將官黎坪老居委會周邊棚戶區(qū)改造（城中村）項目的規(guī)劃設(shè)計調(diào)整業(yè)務(wù)交給其做，送給李錕5萬元現(xiàn)金，李錕收受后用于旅游及日常開支。

　　2019年8月2日、8月8日，被告人李錕的弟弟代為上繳違法所得共計79.8萬元。

　　綜合全案事實，有公訴機關(guān)出舉，并經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)證明：

　�。�1）戶籍資料、干部任免審批表、勞動合同書及勞動合同終止協(xié)議、證明書、華瑞公司文件、市國資委文件證明，被告人李錕于2010年3月8日任華瑞公司項目開發(fā)部經(jīng)理，2013年1月16日任華瑞公司總經(jīng)理助理，2016年7月25日任華瑞公司董事、副總經(jīng)理，2016年8月5日任張家界華瑞養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)投資有限公司和城投公司總經(jīng)理，2017年6月13日被免去張家界華瑞養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理，2017年7月10日任城投公司董事（2018年1月18日經(jīng)市國資委研究同意），2018年3月20日任城投公司總經(jīng)理，符合受賄犯罪主體，案發(fā)時系完全刑事責(zé)任能力人。

　　（2）到案情況說明證明，2019年6月18日11時許，張家界市紀(jì)委監(jiān)委通知李錕在辦案基地接受談話。

　　（3）扣押通知書、扣押財物清單、繳款書證明，李錕的弟弟分別于2019年8月2日、8月8日為李錕代繳涉案款50萬元、29.8萬元。

　　本院認(rèn)為：被告人李錕身為國家工作人員，利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，非法收受他人財物共計人民幣89.8萬元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，公訴機關(guān)指控的罪名成立。被告人李錕到案后如實供述自己的罪行，其親屬代為退繳違法所得，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從輕、從寬處罰。被告人李錕受賄后給予廖某某的人民幣10萬元，不宜在本案中向被告人李錕追繳。辯護人提出被告人李錕在留置期間主動交代辦案機關(guān)尚未掌握的受賄犯罪事實，構(gòu)成自首，可以減輕處罰的辯護意見，經(jīng)查，被告人李錕在留置期間如實供述辦案機關(guān)尚未掌握的收受尚某乙人民幣80萬元的犯罪事實與已掌握的向廖某某行賄人民幣10萬元的事實密切關(guān)聯(lián)，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》第三條中“……雖然如實供述的其他罪行的罪名與司法機關(guān)已掌握犯罪的罪名不同，但如實供述的其他犯罪與司法機關(guān)已掌握的犯罪屬選擇性罪名或者在法律、事實上密切關(guān)聯(lián)，……應(yīng)認(rèn)定為同種罪行”和《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》中“沒有自動投案，在辦案機關(guān)調(diào)查談話、訊問、采取調(diào)查措施或者強制措施期間，犯罪分子如實交代辦案機關(guān)掌握的線索所針對的事實的，不能認(rèn)定為自首�！钡囊�(guī)定，不能認(rèn)定為自首，故其辯護意見本院不予采納；辯護人提出被告人李錕主動交代受賄犯罪事實，認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從輕、從寬處罰，其親屬代為退繳違法所得，可酌情從輕處罰的辯護意見，與查明的事實和法律相符，本院予以采納。

　　根據(jù)被告人李錕犯罪的事實、情節(jié)及悔罪表現(xiàn)，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第二項、第二款、第三款，第六十七條第三款，第五十二條，第五十三條,第六十四條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款，第十八條，第十九條第一款，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條，第二百條第一項之規(guī)定，經(jīng)本院審判委員會討論決定，判決如下：

　　一、被告人李錕犯受賄罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬元。

　�。ㄐ唐趶呐袥Q執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行留置或者羈押的，留置或者羈押一日折抵刑期一日，即從2019年6月18日起至2023年6月17日止。罰金限于判決生效后三十日內(nèi)繳納。）

　　二、扣押被告人李錕親屬代為退繳的違法所得人民幣79.8元予以沒收，上繳國庫。

　　如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向湖南省張家界市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

　　審　判　長　　向周富

　　人民陪審員　　劉業(yè)壘

　　人民陪審員　　汪湘華

　　二〇二〇年八月二十七日

　　法官　助理　　吳楊慧

　　代理書記員　　向　鵬