這業(yè)務(wù)真的可以啊。這種融資顧問費，錢收的真爽��！

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　　金波受賄一審刑事判決書

　　案由 受賄 案號 （2020）贛1022刑初63號

　　發(fā)布日期 2020-12-21 瀏覽次數(shù) 1071

　　江西省黎川縣人民法院刑 事 判 決 書

　�。�2020）贛1022刑初63號

　　公訴機(jī)關(guān)黎川縣人民檢察院。

　　被告人金波，男，1966年5月24日出生于江西省撫州市臨川區(qū)，漢族，大學(xué)本科，原臨川區(qū)發(fā)展和改革委員會二級主任科員，曾任撫州市臨川區(qū)城鎮(zhèn)建設(shè)開發(fā)投資有限公司（以下簡稱城投公司）總經(jīng)理、城投開發(fā)中心主任、臨川區(qū)發(fā)展和改革委員會黨組書記，戶籍所在地江西省撫州市臨川區(qū)，現(xiàn)住撫州市臨川區(qū)。因涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法犯罪，于2020年5月10日被黎川縣監(jiān)察委員會留置；因涉嫌受賄罪，經(jīng)黎川縣人民檢察院決定，于2020年8月7日被黎川縣公安局執(zhí)行刑事拘留，同年8月17日被依法執(zhí)行逮捕�，F(xiàn)羈押于黎川縣看守所。

　　辯護(hù)人何軍，江西論研律師事務(wù)所律師。

2020年8月17日，撫州市中級人民法院以（2020）贛10刑轄19號指定管轄決定書，指定本院依照一審程序?qū)徟斜桓嫒私鸩ㄊ苜V罪一案。2020年9月17日，黎川縣人民檢察院以黎檢刑訴〔2020〕58號起訴書指控被告人金波涉嫌受賄罪，向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，適用普通程序，公開開庭審理了本案。黎川縣人民檢察院指派檢察長何某、檢察員萬某1出庭支持公訴。被告人金波及其辯護(hù)人何軍到庭參加了訴訟�，F(xiàn)已審理終結(jié)。

　　黎川縣人民檢察院指控，2004年6月25日至2019年1月，被告人金波在擔(dān)任城投公司總經(jīng)理、城投開發(fā)中心主任、臨川區(qū)發(fā)展和改革委員會黨組書記（主持城投公司全面工作）期間，利用職務(wù)上的便利，在開展融資業(yè)務(wù)、負(fù)責(zé)工程項目建設(shè)過程中為他人謀取利益，先后收受他人送的錢物共計人民幣431.0702萬元、美金1.5萬元，其中金波個人實得人民幣293.0702萬元、美元1.5萬元。

　　經(jīng)審理查明：

　　2004年6月25日至2019年1月，被告人金波在擔(dān)任城投公司（國有企業(yè)）總經(jīng)理、城投開發(fā)中心主任、臨川區(qū)發(fā)展和改革委員會黨組書記（主持城投公司全面工作）期間，利用職務(wù)上的便利，在開展融資業(yè)務(wù)、負(fù)責(zé)工程項目建設(shè)過程中為他人謀取利益，先后單獨或伙同他人收受他人送的財物人民幣401萬元、勞力士手表一塊（價值人民幣3.58萬元）、店面二孔（價值人民幣26.4902萬元）、美元1.5萬元，其中金波個人實得人民幣263萬元、勞力士手表一塊（價值人民幣3.58萬元）、店面二孔（價值人民幣26.4902萬元）、美元1.5萬元。

　　經(jīng)審理認(rèn)定的具體犯罪事實如下：

　　一、伙同他人共同收受融資租賃業(yè)務(wù)中介服務(wù)商劉某1、劉某2送的人民幣208萬元，其中金波個人實得人民幣70萬元。

　　2013年3月，融資租賃中介服務(wù)商劉某1、劉某2就融資租賃業(yè)務(wù)向被告人金波與周某（已判刑）請托，并承諾，如能達(dá)成業(yè)務(wù)合作，將從其開展融資租賃中介業(yè)務(wù)獲得的服務(wù)費中拿出部分送給金波、周某。之后，金波安排周某與劉某1、劉某2具體對接融資租賃事宜。經(jīng)劉某1、劉某2對融資方案進(jìn)行調(diào)整，并先后由周某、金波審核，及由金波報臨川區(qū)政府同意，2013年4月、7月、10月，劉某1、劉某2以江西信誠投資咨詢服務(wù)有限公司的名義與城投公司簽訂了項目顧問服務(wù)協(xié)議，先后促成臨川區(qū)教育局設(shè)備融資租賃項目、臨川區(qū)第一人民醫(yī)院設(shè)備融資租賃項目、臨川區(qū)第一人民醫(yī)院委托貸款項目的融資租賃業(yè)務(wù)。江西信誠投資咨詢服務(wù)有限公司先后于2013年5月21日、11月26日、12月4日收取城投公司轉(zhuǎn)入的三筆中介服務(wù)費人民幣264萬元、242萬元、242萬元。

　　在收到第一筆中介服務(wù)費后，為感謝周某、金波的關(guān)照，劉某1、劉某2與周某商量送給周某和金波人民幣88萬元。2013年5月27日，經(jīng)劉某1、劉某2與周某、金波協(xié)商后，劉某1以其妻子羅某的名義開設(shè)了農(nóng)商銀行的銀行卡，并將人民幣88萬元存入該銀行卡后，將該銀行卡及密碼、羅某的身份證復(fù)印件交給周某。

　　在收到后兩筆中介服務(wù)費后，為感謝周某、金波的關(guān)照，劉某1、劉某2又與周某商量送給了周某和金波人民幣120萬元。2014年1月18日，劉某1又將人民幣120萬元存入周某保管的戶名為羅某的農(nóng)商銀行的銀行卡中。

　　收取以上人民幣208萬元后，周某與金波對該款分配事宜進(jìn)行商量，決定該款暫由周某保管，待融資租賃服務(wù)期滿再使用。2019年1月30日，金波讓周某將其中70萬元人民幣轉(zhuǎn)入了其指定的劉某3賬戶中并取走使用。

　　上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證、確認(rèn)的證人劉某1、劉某2、羅某、劉某3、劉某4的證言；關(guān)于區(qū)城投公司2010年1月至2019年1月班子分工的說明、關(guān)于融資本息支付流程的情況說明；融資平臺公司城投融資情況表、融資租賃合同、項目顧問服務(wù)協(xié)議、抄告單、相關(guān)財務(wù)記賬憑證及票據(jù)等城投公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的三個融資項目材料；江西信誠投資咨詢服務(wù)有限公司的15XXX94賬戶交易明細(xì)、戶名為羅某的撫州農(nóng)村商業(yè)銀行62×××83賬戶、62×××84賬戶、62×××44賬戶、62×××75賬戶的交易明細(xì)和業(yè)務(wù)憑證資料、戶名為胡波的撫州農(nóng)商行賬戶18×××23賬戶交易明細(xì)和業(yè)務(wù)憑證資料、戶名為胡波的上饒銀行62×××33賬戶的業(yè)務(wù)憑證材料、戶名為劉某3的農(nóng)業(yè)銀行62×××75銀行賬戶交易明細(xì)、戶名為劉某4的農(nóng)業(yè)銀行62×××73賬戶交易明細(xì)；被告人金波的供述與辯解、同案人周某的供述和辯解、被告人金波的自述材料等證據(jù)證實。

　　二、收受融資租賃業(yè)務(wù)中介服務(wù)商趙某送的人民幣9萬元。

　　2015年左右，融資租賃業(yè)務(wù)中介服務(wù)商趙某和王某等人就融資租賃業(yè)務(wù)向金波請托。趙某向金波表示，將在事后對其感謝。之后，金波與趙某等人多次討論協(xié)商，并對融資租賃方案審核后報臨川區(qū)政府決定。2015年11月23日，趙某等人以江西萬某投資咨詢服務(wù)有限公司的名義與城投公司簽訂了項目顧問服務(wù)協(xié)議，促成臨川區(qū)第一人民醫(yī)院與招銀金融租賃有限公司的一筆融資租賃項目。江西萬某投資咨詢服務(wù)有限公司于2016年1月4日收取了城投公司轉(zhuǎn)入的中介服務(wù)費135萬元。2016年1月份的一天，趙某為了感謝金波的幫助及關(guān)照，在金波家中送給金波人民幣9萬元。

　　上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證、確認(rèn)的證人趙某、王某、宋某的證言；融資平臺公司城投融資情況表（招銀租賃3000萬）、招銀金融租賃有限公司與臨川區(qū)第一人民醫(yī)院的融資租賃合同、項目顧問服務(wù)協(xié)議、臨府辦抄字[2016]12號抄告單、相關(guān)財務(wù)記賬憑證及票據(jù)；戶名為江西萬某投資咨詢服務(wù)有限公司的建設(shè)銀行36×××02賬戶交易明細(xì)、戶名為宋某的建設(shè)銀行62×××20賬戶交易明細(xì)、戶名為王某的建設(shè)銀行43×××87賬戶和農(nóng)業(yè)銀行62×××71賬戶交易明細(xì)、戶名為趙某的建設(shè)銀行62×××69賬戶交易明細(xì)和交易憑證、戶名為黃鋼的農(nóng)業(yè)銀行62×××71賬戶交易明細(xì)；被告人金波的供述與辯解、被告人金波的自述材料等證據(jù)證實。

　　三、收受債券發(fā)行商鄭某1送的人民幣35萬元。

　　2014年下半年至2019年，城投公司作為發(fā)行主體先后發(fā)行了兩期城投企業(yè)債，該兩期債券發(fā)行的咨詢服務(wù)方均為北京政合融通投資有限公司（新名稱：北京政合榮通企業(yè)服務(wù)有限公司）。2015年9月1日，城投公司與北京政合融通投資有限公司簽訂了發(fā)行企業(yè)債券投資咨詢服務(wù)協(xié)議，約定咨詢服務(wù)費按總發(fā)行額的1%收取，后經(jīng)批復(fù)，該期債券發(fā)行規(guī)模為15億元，于2016年5月完成發(fā)行，咨詢服務(wù)費為1500萬元。2016年9月18日，城投公司與北京政合融通投資有限公司簽訂了發(fā)行第二期城投債企業(yè)債券投資咨詢服務(wù)協(xié)議，合同約定咨詢服務(wù)費按總發(fā)行額的1.2%收取，后經(jīng)批復(fù)，該期債券發(fā)行規(guī)模為16億元，該16億元債券是分兩次進(jìn)行發(fā)行的，其中2017年年底發(fā)行了5億元，2019年2月發(fā)行了11億元，咨詢服務(wù)費為1920萬元。發(fā)行債券期間，金波為北京政合融通投資有限公司在開展發(fā)債業(yè)務(wù)及結(jié)算服務(wù)費等方面提供關(guān)照和幫助，先后收受北京政合融通投資有限公司董事長鄭某1送的人民幣共計35萬元。具體是：

　�。�1）2016年7月份的一天，金波在其家中收受鄭某1送的人民幣20萬元；

　�。�2）2018年9月份的一天，鄭某1向金波借款10萬元，并承諾歸還15萬元，其中5萬元作為金波在發(fā)債過程中給予幫助的感謝費送給金波。2018年12月左右的一天，鄭某1在金波家中歸還給金波10萬元借款，并另送給金波人民幣5萬元；

　�。�3）2019年1月份的一天，鄭某1向金波借款50萬元，并承諾歸還60萬元，其中10萬元作為金波在發(fā)債過程中給予幫助的感謝費送給金波。2019年3月份的一天，鄭某1通過他人賬戶轉(zhuǎn)了60萬元至金波的妻子劉某4名下的銀行賬戶中，歸還給金波50萬元借款，并送給金波人民幣10萬元。

　　上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證、確認(rèn)的證人鄭某1、余某的證言；戶名為劉某4的建設(shè)銀行62×××40賬戶交易明細(xì)；北京政合融通投資有限公司情況介紹及營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信息、公司章程；借條復(fù)印件一份、關(guān)于兩次申報區(qū)城投企業(yè)債詳細(xì)流程的情況說明、臨川城投債發(fā)行概要、臨城投字[2015]6號《關(guān)于臨川城投公司發(fā)行15億元企業(yè)債券的有關(guān)問題的請示》、已報批土地清單及未報批土地清單、臨城投字[2015]10號《關(guān)于臨川城投公司發(fā)行15億元企業(yè)債券的有關(guān)問題的請示》、臨川區(qū)政府會議紀(jì)要、公司債券主承銷協(xié)議、發(fā)行企業(yè)債券投資咨詢服務(wù)協(xié)議、臨城投字[2015]30號《關(guān)于公開發(fā)行2016年公司債券的請示》、臨川區(qū)政府辦《關(guān)于解決發(fā)行城投債券承銷費的抄告》、發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的批復(fù)文件、證券發(fā)行登記完成確認(rèn)書、相關(guān)財務(wù)記賬憑證、北京政合融通投資有限公司出具的授權(quán)書、開戶許可及有關(guān)票據(jù)、被告人金波的供述與辯解、被告人金波的自述材料等證據(jù)證實。